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Áreas de práctica - Regulación Financiera y Fintech
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Nuestra práctica de Regulación Financiera y Fintech ofrece asesoramiento legal y regulatorio a todo tipo de entidades reguladas del sector financiero (i.e. entidades de crédito, entidades de pago, establecimientos financieros de crédito, empresas de servicio de inversión, SGIICs, fintechs), tanto de ámbito nacional como internacional. Asimismo, el departamento está especializado en el sector Fintech, prestando servicios innovadores a los nuevos players que aterrizan en el sector financiero.
El área cuenta con un equipo especializado en procedimientos de autorización frente a reguladores (Banco de España, CNMV y DGS), regulación y cumplimiento normativo, asesoramiento en la adaptación de nueva normativa, operaciones transfronterizas y estructuras cross-border, medios de pago y banca electrónica, y sector Fintech y nuevas tecnologías.
Servicios
- Asesoramiento regulatorio continuado en el día a día de las entidades
- Constitución y reestructuración de entidades y vehículos regulados
- Asesoramiento externo a la función de compliance de entidades supervisadas
- Informes legales y dictámenes
- Diseño y confección de contratos y su negociación
- Diseño e impartición de cursos de formación personalizados
Profesionales
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Miguel Prado Gangoiti |
Socio |
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María Cabanillas Gadea |
Asociado Senior |
Publicaciones
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Andersen asesora a la entidad británica A Place In The Sun Currency en el proceso de registro como entidad de pago en el Banco de España | Noticias | Regulación Financiera y FintechLa operación ha contado con el asesoramiento del socio Miguel Prado y del asociado Andrés Antón, del área de Regulación Financiera & Fintech de Andersen -
Andersen: El quién es quién de los departamentos de regulación financiera de los despachos de abogados | Noticias | Regulación Financiera y FintechFundsPeople entrevista a fondo al departamento de regulación financiera y Fintech de Andersen -
Proyecto de Ley por la que se regulan los servicios de atención a la clientela | Publicaciones | Regulación Financiera y FintechEl Equipo de Regulación Financiera y Fintech de Andersen analiza el Proyecto de Ley de Atención a la Clientela -
Nuevo horizonte para las IIC de inversión libre | Noticias | Derecho Bancario y Financiero | Regulación Financiera y FintechJoaquín Alegre Zalve, Director en el área de Bancario y Financiero de Andersen, escribe el artículo 'Nuevo horizonte para las IIC de inversión libre' en el número de febrero de la revista de Funds People -
Chambers Global 2024 destaca a Andersen en las áreas de Corporate/M&A, Dispute Resolution y Firma Internacional en Cuba | Noticias | Cuban Desk | Derecho Mercantil y M&A | Derecho Procesal | Energía y Recursos Naturales | Regulación Financiera y FintechEl directorio reconoce a seis profesionales en el ranking individual: Ignacio Aparicio, Íñigo Rodríguez-Sastre, Luis Cortezo, Federico Belausteguigoitia, Miguel Prado y Jaime Aguilar, que accede por primera vez en el área de Corporate/M&A -
Circular 1/2024, de 26 de enero, del Banco de España, a bancos, cooperativas de crédito y otras entidades supervisadas, relativa a la información sobre la estructura de capital | Publicaciones | Regulación Financiera y FintechAyer, día 1 de febrero de 2024, se publicó en el Boletín Oficial del Estado la Circular 1/2024, de 26 de enero, del Banco de España, a bancos, cooperativas de crédito y otras entidades supervisadas, relativa a la información sobre la estructura de capital -
Andersen asesora a Impar Capital en el proceso de registro frente a la CNMV de su segundo fondo de inversión colectiva de tipo cerrado | Noticias | Regulación Financiera y FintechLa operación ha contado con el asesoramiento del área de Regulación Financiera & Fintech de Andersen -
Resolución de 11 de julio de 2023, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre medidas de intervención de producto relativas a contratos financieros por diferencias y otros productos apalancados | Publicaciones | Derecho Mercantil y M&A | Regulación Financiera y FintechAnálisis de las medidas publicadas el pasado 11 de julio de 2023 por la Comisión Nacional del Mercado de Valores en su Resolución sobre medidas de intervención de producto relativas a contratos financieros por diferencias y otros productos apalancados -
El MARF se posiciona como un foro imprescindible para que las compañías de tamaño medio puedan acceder al mercado de capitales | Noticias | Derecho Bancario y Financiero | Derecho Mercantil y M&A | Regulación Financiera y FintechAndersen analiza los principales retos para la renta fija en el mercado de capitales en una jornada organizada junto con BME y los principales players del sector -
Andersen asesora a Bullnet Gestión, SGEIC, S. A. en el lanzamiento del nuevo fondo de capital riesgo europeo | Noticias | Regulación Financiera y Fintech | Derecho Mercantil y M&AMiguel Prado, Socio responsable del área de Regulación Financiera & Fintech, ha liderado el asesoramiento en la operación, junto con María Cabanillas y Patricia Serna, Asociada Sénior y Asociada, respectivamente, del mismo departamento, junto con Mauricia Silva, Asociada en el área de Mercantil y M&A -
La CNMV advierte a los influencers que se juegan una multa de 500.000 euros por asesorar sin tener conocimientos financieros | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado, Socio de Regulación financiera & Fintech, analiza esta medida en Economist & Jurist -
Andersen asesora a Grupo Impar en la obtención del visto bueno de la CNMV para lanzar su nueva gestora de capital riesgo | Noticias | Derecho Mercantil y M&A | Regulación Financiera y FintechLos responsables del asesoramiento han sido Miguel Prado, Socio responsable de Regulación Financiera & Fintech junto con Patricia Serna, Asociada en el departamento de Mercantil y M&A -
Las criptomonedas atraen a inversores jóvenes, volcados a la tecnología y que asumen riesgos | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado explica en Confilegal que es necesaria una regulación específica para acabar con la situación de desconocimiento que es necesaria una regulación específica para acabar con la situación de desconocimiento que favorecerá la inversión en este tipo de productos financieros. -
Mastercard, Equifax o Majorel utilizan la plataforma Finnovating para explorar acuerdos con fintech de medio mundo | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado, socio de Andersen, explica cómo se utiliza esta plataforma en la firma para cerrar acuerdos con compañías fintech que necesitan servicios legales y regulatorios -
European Corporate Insights | Marzo 2022 | Publicaciones | Derecho Bancario y Financiero | Derecho Mercantil y M&A | Regulación Financiera y FintechLa quinta edición de la revista European Corporate Insights está enfocada a la Industria Bancaria y Financiera, abordando el tema principal "SANDBOX en Europa" -
Empresas refuerzan sus políticas de «Compliance» ante la movilización de Polícia y CNMV contra los fraudes financieros | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado explica en Confilegal que las políticas de 'Compliance' que se establecen en materia de fraude financiero "son una medida fundamental para prevenir este tipo de escenarios" -
Registro de proveedores de servicios de cambio de moneda virtual por moneda fiduciaria y de custodia de monederos electrónicos | Publicaciones | Derecho Bancario y Financiero | Regulación Financiera y FintechNota informativa a propósito de la habilitación por el Banco de España del Registro de Proveedores de servicios de cambio de moneda virtual por moneda fiduciaria y de custodia de monederos electrónicos -
El Sandbox regulatorio aterriza en España | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado explica en un artículo que publica la revista Actualidad Jurídica Aranzadi de Thomson Reuters - España que este «espacio controlado de pruebas» supondrá un gran avance para el ecosistema fintech en España en términos de atracción de inversión y talento -
El ‘sandbox’ abre su primera convocatoria para presentar proyectos: Todas las claves para ser elegido | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado explica en Confilegal que “para que un proyecto piloto pueda acceder al 'sandbox’ tendrá que ser, ante todo, innovador” y que “se trate de un modelo disruptivo y/o novedoso -
Economía define el marco legal del 'sandbox' y da desde enero 40 días a las empresas para presentar sus proyectos | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado explica en Confilegal que el Regulador prefiere limitar el número de solicitudes durante esta primera convocatoria con el fin de poder gestionar y tramitar cada uno de los expedientes de forma más organizada y solvente -
Sector Financiero | RegTech | Noticias | Regulación Financiera y FintechMiguel Prado analiza el concepto RegTech con el Grupo de Trabajo del Sector Financiero de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)
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